监管要闻

证监会拟完善律所从事证券业务：明确律师事务所可以会同保荐机构组织制作招股说明书

【资料图】

12月9日，证监会、司法部拟对《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(证监会令第41号)进行修订，现向社会公开征求意见。

主要修订内容包括：一是适应证券法律服务行业发展新形势，拓展律师事务所从事证券法律业务领域，增加新的证券法律业务种类，并明确律师事务所可以会同保荐机构组织制作招股说明书。二是落实全面依法治国的新要求，结合资本市场法治建设取得突破性进展，行政处罚、民事赔偿、刑事追责相互衔接的立体惩戒体系更加成熟的实际情况，删除立案调查与业务受理审核挂钩的规定。三是完善证券法律业务监管规定，增加律师事务所从事证券法律业务备案的相关规定和完成核查验证的工作要求等事项，督促律师事务所归位尽责，维护投资者合法权益。四是加强律师事务所建立健全风险控制制度的要求，完善证券法律业务风险防范机制，提高证券法律服务质量，服务资本市场高质量发展。五是增强对律师事务所违法违规执业行为的威慑力度。

监管动态

上市公司

*ST吉药(300108.SZ)：涉嫌信披违规，收到行政处罚事先告知书

12月8日，*ST吉药公告，公司收到吉林证监局的《行政处罚事先告知书》，经查明，公司未按照规定及时披露重大诉讼事项。对公司上述违法行为，公司时任法定代表人、董事长、董事会秘书孙军是直接负责的主管人员；时任总经理许蔚是其他直接责任人员。吉林证监局拟决定：对公司给予警告，并处以200万元罚款；对孙军给予警告，并处以150万元罚款；对许蔚给予警告，并处以40万元罚款。

出版传媒(601999.SH)：董事长接受有关部门调查

12月9日，出版传媒公告，从辽宁省纪委监委网站获悉，公司董事长杨建军因涉嫌严重违纪违法，目前正接受辽宁省纪委监委纪律审查和监察调查。

森麒麟(002984.SZ)：董事、财务总监许华山被采取刑事强制措施

12月9日，森麒麟公告，董事、财务总监许华山因入职本公司前的相关工作问题被海南省儋州市公安局采取刑事强制措施，目前相关案件尚待公安机关进一步调查；许华山所涉事项与本公司无关。

上海电气(601727.SH)：收到上海证监局行政处罚事先告知书

12月9日，上海电气公告，公司收到上海证监局出具的行政处罚事先告知书，经查明，上海电气涉嫌违法的事实有未及时披露相关重大事件：截至2021年4月30日，上海电气已知悉其可能因电气通讯开展专网通信业务产生的应收账款逾期等而发生经营业绩亏损或大幅变动，但直至2021年5月30日才发布重大风险提示公告，对电气通讯应收账款无法收回、存货无法变现等可能对公司的归母净利润造成83亿元损失的重大风险予以公告。另外，2020年年报存在虚假记载。上海证监局拟决定：责令公司改正，给予警告并处以500万元罚款；对时任公司法定代表人、董事长郑建华给予警告，并处以140万元罚款；对沈欣给予警告，并处以75万元罚款；对毛利民给予警告，并处以75万元罚款；对胡康给予警告，并处以70万元罚款；对陈干锦给予警告，并处以50万元罚款；对伏蓉给予警告，并处以20万元罚款。

赣锋锂业(002460.SZ)：因内幕交易江特电机股票案，江西证监局拟对公司罚没442万元

12月7日，赣锋锂业公告，公司及相关当事人因涉嫌内幕交易江西特种电机股份有限公司(江特电机)股票案，收到江西证监局行政处罚事先告知书。拟决定：没收江西赣锋锂业集团股份有限公司违法所得110.53万元，并处以331.59万元罚款；对李良彬给予警告，并处以60万元罚款；对欧阳明给予警告，并处以20万元罚款。

证券公司

五矿证券：因客户异常交易监控机制不完善等问题，收警示函

12月5日，深圳证监局发布《关于对五矿证券有限公司深圳金田路证券营业部采取出具警示函措施的决定》。

经查，深圳证监局发现五矿证券有限公司深圳金田路证券营业部存在从业人员违规操作客户证券账户、为客户之间的融资提供中介及其他便利等问题，反映出你营业部客户异常交易监控机制不完善，从业人员执业行为管理不足，合规管理不到位。

根据《合规管理办法》第三十二条第一款、《经纪业务管理规定》第八条的规定，深圳证监局决定对营业部采取出具警示函的行政监管措施。

华龙证券：因聘请三方机构未充分检查廉洁从业情况，被出具警示函

12月8日，甘肃证监局发布《关于对华龙证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。

经查，公司合规管理总部作为廉洁从业管理部门，在公司聘请第三方机构提供法律诉讼服务时，未对公司廉洁从业情况进行充分适当的监督、检查，未及时发现并处理相关问题。上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第四条第一款、第五条的规定。根据《规定》第十八条的规定， 甘肃证监局决定对公司采取出具警示函的行政监督管理措施。

川财证券：因多项问题，收警示函

12月5日，四川证监局发布《关于对川财证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定》。

经查，四川证监局发现公司存在债券承销业务内部控制不完善，个别项目尽职调查不充分，内核意见跟踪落实不到位，受托管理履职不足；个别资产证券化项目存续期管理不到位，信息披露不到位等问题。

财达证券：因个别从业人员长期违规买卖股票，收警示函

12月7日，河北证监局发布公告称，经查，财达证券股份有限公司保定莲池北大街营业部个别从业人员长期违规买卖股票，且未能及时发现并有效防范上述行为，合规自查报告与实际情况严重不符，反映出营业部内部管理薄弱，对股票异常交易情形缺乏有效监测，对从业人员违法违规行为失察失控。

容维证券：因旗下员工违规提供客户服务，被责令改正

12月9日，天津证监局发布公告称，经查，黑龙江省容维证券数据程序化有限公司天津分公司存在通过公众媒体作出卖出具体证券的投资建议；并对部分公司人员介绍存在误导性营销宣传的违规行为。与此同时，马骉在容维证券天津分公司任职期间，未在中国证券业协会登记为证券从业人员，但从事营销、客服等直接为客户提供服务的工作，并担任管理岗位。

由于上述行为违反了相关规定，天津证监局决定对容维证券天津分公司采取责令改正的行政监管措施；并要求其应立即停止上述违规行为，规范业务行为，加强合规管理，且在收到该决定书之日起30日内完成整改工作，并提交书面报告。此外，天津证监局决定对马骉采取出具警示函的行政监管措施。

广发证券(000776.SZ)：因在持续督导工作中存在四大问题，收警示函

基金/投资公司

广信兆富：因三项问题，收警示函

12月9日，湖南证监局发布公告表示，在2021年私募基金专项检查工作中，湖南证监局发现株洲广信兆富投资管理有限公司存在以下问题：

一、未谨慎勤勉履行管理职责与义务，内控制度不完善，执行不到位。

二、基金财产被公司关联方占用，目前尚未归还。

三、在中国证券投资基金业协会登记的信息不准确、不完整、更新不及时。

兆富投资：因占用关联公司基金财产未归还等问题，被责令改正

12月9日，湖南证监局发布公告表示，在2021年私募基金专项检查工作中，湖南证监局发现湖南兆富投资控股(集团)有限公司存在以下问题：

经查，公司存在以下行为：

一、在中国证券投资基金业协会登记备案信息不准确、不完整、更新不及时。

二、占用关联公司基金财产，目前尚未归还。

港澳资讯：因在业务推广方面存在两项问题，收警示函

12月8日，江西证监局发布《关于对海南港澳资讯产业股份有限公司南昌分公司采取出具警示函措施的决定》。

经查，江西证监局发现分公司在开展证券投资顾问业务过程中，存在以下问题：

一是个别工作人员在业务推广过程中，对服务能力和过往业绩存在误导性营销宣传，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第二十四条规定。二是对业务推广环节的留痕管理不到位，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第二十七条规定。

黄山振邦：因现有内部控制制度不健全等问题，被责令改正

12月6日，安徽证监局发布《关于对黄山振邦基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》。

经查，黄山振邦基金管理有限公司在开展私募投资基金管理业务活动期间存在以下问题：

一、个别从事基金业务的工作人员未取得基金从业资格。

二、向个别非合格投资者募集资金。

三、现有内部控制制度不健全。

涌鑫股权投资：因未按照合同约定按期向投资者进行信息披露等问题，被责令改正

12月9日，山西证监局发布《关于对忻州市涌鑫股权投资管理有限公司采取责令改正措施的决定》。

经查，公司在开展私募基金业务活动中，存在未按照合同约定按期向投资者进行信息披露，未及时更新管理人及其从业人员信息，未及时更新私募基金产品信息及投资运作情况的情形，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条、第二十五条的规定。

佳兆业健康：开展私募投资存违规，被责令改正

12月8日，广东证监局网站公布的关于对佳兆业健康股权投资基金管理(广州)有限公司采取责令改正措施的决定显示，佳兆业健康股权投资在开展私募投资基金活动中，存在以下违规情形：一是投资者适当性调查程序不完整；二是发生重大关联交易事项未按照基金合同约定及时向投资者披露；三是重大事项未及时向中国证券投资基金业协会报告；四是未及时向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告。

横琴嘉强：因三项违规，被责令改正

12月8日，广东证监局发布《关于对珠海市横琴嘉强基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》。

经查，珠海市横琴嘉强基金管理有限公司在开展私募投资基金活动中，存在以下违规情形：一是未对私募基金进行风险评级；二是未按照合同约定向投资者披露基金相关信息；三是未妥善保存投资者适当性管理资料。

润行私募：因未按照合同约定向投资者披露基金相关信息等问题，被责令改正

12月8日，广东证监局发布《关于对珠海市横琴嘉强基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》。

经查，广东润行私募证券投资基金管理有限公司在开展私募投资基金活动中，存在以下违规情形：一是部分从业人员不具备基金从业资格；二是未采取问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估；三是未按照合同约定向投资者披露基金相关信息；四是两只私募基金的总资产占净资产的比例超过200%。

横琴宁洋：因投资者适当性调查程序不完整等问题，被责令改正

12月8日，广东证监局发布《关于对珠海横琴宁洋基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》。

经查，珠海横琴宁洋基金管理有限公司在开展私募投资基金活动中，存在以下违规情形：一是投资者适当性调查程序不完整；二是向风险识别能力和风险承担能力不相匹配的投资者推介私募基金；三是重大事项未及时向中国证券投资基金业协会报告；四是未按照基金业协会的规定，及时填报并定期更新所管理私募基金的相关信息。

勤缘投资：因两项违规，被责令改正

12月8日，广东证监局发布《关于对广州勤缘投资管理有限公司采取责令改正措施的决定》。

经查，广州勤缘投资管理有限公司在开展私募投资基金活动中，存在以下违规情形：一是部分投资者投资单只私募基金的金额低于100万元；二是未及时向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告。

（文章来源：21世纪经济报道）